12月27日，北京证监局发布对于对星河证券股份有限公司接受出具警示函行政监管步调的决定。

　　经查，星河证券存在以下问题:

　　一是繁衍品业务投资者合乎性科罚和内控科罚不完善，存在对个别客户来去策画、资金起头核查不及，部分来去敌手未如期进行年度回拜仍新增来去等情形。

　　二是经纪业务存在部分合规风控职工兼职从事营销及客户劳动职责，佣金费率科罚不到位等情形。

　　凭证关系限定体育游戏app平台，北京证监局决定对星河证券接受出具警示函的行政监管步调。